ESG周报（第95期）丨三七互娱因涉嫌信披违法违规被证监会立案 *ST柏龙实控人被批准逮捕

环境（Environment）

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1、上期所：目前正加快推进液化天然气和铝合金期货等低碳产品上市工作

6月28日，上期所副总经理张铭在“2023绿色金融服务实体期货助力乡村振兴大会”上表示，品种创新方面，目前正加快推进液化天然气和铝合金期货等低碳产品上市工作。下一步，上期所将全面贯彻绿色、节约、环保理念，加强绿色合作，研究推出更多绿色理念的产品，支持期货公司绿色转型。

2、3只中证国新央企现代能源ETF获批

近日，首批3只中证国新央企现代能源ETF获证监会批复，基金管理人分别为博时基金、工银瑞信基金、嘉实基金。目前3只中证国新央企现代能源ETF已进入发行募集准备阶段，预计首发时间在7月上旬。“该指数主要聚焦绿色能源、化石能源和能源输配等板块，兼顾能源安全和能源转型双重目标，凸显了中央企业在能源领域的主导地位和系统性投资价值。”某公募指数基金经理称。

3、朱雀基金发布首份ESG报告

6月30日，朱雀基金发布首份ESG报告《向善而行聚光成炬——朱雀基金2022年ESG报告》。根据中证指数有限公司ESG评价数据，朱雀碳中和三年持有期混合型发起式证券投资基金的2022年年底持有的全部A股股票的ESG评级不低于BB。按照中证一级行业分类排名，全部A股持仓的ESG评分排名的平均分位点为24.82%。

4、马上消费8周年庆发布2022年度社会责任报告

近日，马上消费金融股份有限公司发布了《2022年社会责任报告》。报告显示，在公益助力乡村振兴方面，马上消费发起重庆马上科技发展基金会，开展“授渔计划”“蓝天计划”“匠人计划”等五大公益项目，服务农村用户3076万人，交易总额4730亿元。在强化科技赋能责任方面，马上消费累计纳税超60亿元，科研投入超30亿元，申请发明专利超1200件。此外，马上消费持续加强无纸化线上化服务；上线马上绿洲，推出行业首个个人碳账户；无纸化服务超亿级用户，累计减少碳排放137万吨。

社会（Social Responsibility）

1、携程（携程集团-S：09961.HK）宣布全员每孩补贴5万元

6月30日，携程集团宣布，推出针对全球员工的生育补贴政策——“程二代程长礼金”。据悉，2023年7月1日起，入职满3年的全球员工，不论性别，每新生育一个孩子，将获得每年1万元的现金补贴，发放至孩子满5周岁后终止。经初步测算，携程计划未来投入10亿元生育补贴，用于激励员工生育。值得一提的是，此前，多家A股上市公司也纷纷公开宣布，提高员工生育福利。包括大北农鼓励员工生育第三孩奖励9万元、侨银股份最高奖励超25万元等。

2、爱尔眼科（300015.SZ）：向湖南爱眼公益基金会捐赠5000万元

6月26日，爱尔眼科晚间公告，董事会同意公司及子公司向湖南爱眼公益基金会捐赠共计5000万元，将主要用于深入学校、社区及农村等基层地区开展视力健康筛查、眼健康知识宣教、建立眼健康档案，对患有可避免盲症和视力损害的中小学生及困难人口实施医疗救助。

3、西部黄金（601069.SH）：子公司因发生事故自行停产

6月27日，西部黄金公告，全资子公司阿克陶百源丰矿业有限公司因发生一起冒顶事故，造成一人死亡。事故发生后，百源丰已自行停产。

4、青山纸业（600103.SH）：控股子公司水仙药业向漳州市慈善总会捐款7.3万元

6月27日，青山纸业公告，为落实地方政府挂钩帮扶工作部署，助推乡村振兴，积极承担国有企业社会责任，提升上市公司形象，同意公司控股子公司漳州水仙药业股份有限公司向漳州市慈善总会捐款7.3万元作为定向捐赠福建省建瓯市水源乡的机耕路建设资金。本次对外捐赠资金来源为公司控股子公司水仙药业自有资金，对公司的生产经营不会产生重大不利影响。

公司治理（Corporate Governance）

1、金通灵（300091.SZ）：因涉嫌信披违法违规，收到立案告知书

6月27日，金通灵公告，因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案。

2、三七互娱（002555.SZ）：因涉嫌信披违法违规，被证监会立案

6月27日，三七互娱公告，因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司、公司实际控制人兼董事长李卫伟和公司副董事长曾开天立案。

3、*ST柏龙（002776.SZ）：公司实控人被批准逮捕

6月28日，*ST柏龙公告，公司实际控制人陈伟雄、陈娜娜已于6月19日因涉嫌欺诈发行股票罪、违规披露、不披露重要信息罪被执行逮捕。陈伟雄、陈娜娜自2022年4月份已辞职，未担任公司董事、监事和高级管理人员职务，未参与公司的经营管理，上述事项不会对公司日常生产经营活动产生影响。

4、ST阳光城（000671.SZ）：担保未及时履行信披，收警示函

6月29日，阳光城集团股份有限公司发布公告称，收到福建证监局警示函。

阳光城集团股份有限公司于2020年10月20日对济南兴铁投资合伙企业（有限合伙）向平潭兴祁禾企业管理咨询有限公司提供29462万元借款事项作出差额补足担保承诺。此外，阳光城于2021年7月21日对中航信托股份有限公司向福州俊德辉房地产开发有限公司提供的25000万元股权投资款及收益作出差额补足担保承诺。

两笔担保未经阳光城董事会或股东大会审议，也未履行临时信息披露义务，公司迟至2023年4月29日才在2022年年度报告中披露。

林腾蛟作为公司董事长，未履行勤勉尽责义务，应对上述违规行为承担主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条、《上市公司信息披露管理办法》第五十二条的规定，福建证监局决定对阳光城、林腾蛟采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

5、保利联合（002037.SZ）：因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案

6月30日，保利联合公告，因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案。

6、东兴证券（601198.SH）：保荐凯金能源未尽责，两保代收警示函

6月26日，证监会官网发布《关于对覃新林、卢文军采取出具警示函监管措施的决定》。

经查, 证监会发现覃新林、卢文军在保荐广东凯金新能源科技股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中,未勤勉尽责履行相关职责,未对发行人原员工陈某某部分银行及证券账户的控制关系认定获取充分证据,未发现该部分银行账户存在收到发行人客户、供应商或其关联方多笔大额资金转入的情形。

上述行为违反了2020年修订的《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条的规定。按照2020年《保荐办法》第六十五条的规定, 证监会决定对二人采取出具警示函的监督管理措施。

7、西部证券（002673.SZ）：多项业务违规，收警示函

6月30日，陕西证监局发布《关于对西部证券股份有限公司、刘庆海、赵聪、穆启国采取出具警示函措施的决定》。

经查，公司存在如下问题：一是发布研报业务内控机制不健全；二是人事方面，存在聘任离任未满6个月的投资经理从事投资相关业务，高管及分支机构负责人在营利性机构兼职、持有股权投资管理类公司股权，证券分析师注册使用发布研究观点的自媒体账号未备案等。

刘庆海、赵聪、穆启国作为时任西部证券首席战略与人力资源官、人力资源部负责人、研究发展中心负责人，对上述违规行为负有责任。陕西证监局决定对西部证券、刘庆海、赵聪、穆启国采取出具警示函的行政监管措施。

8、华泰证券（601688.SH）：分公司经纪业务管理存在四项问题，收警示函

6月28日，河南证监局发布《关于对华泰证券股份有限公司河南分公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。

经查，河南证监局发现华泰证券河南分公司经纪业务管理存在以下问题：一是证券经纪人登记执业地域与委托合同约定执业地域不一致。二是未将证券经纪人执业行为的合规性纳入考核范围。三是部分经纪关系确认单缺失，证券经纪人执业留痕不完整。四是个别客户业务办理资料留存不完整。

按照《证券经纪业务管理办法》第四十三条的规定，河南证监局决定对分公司采取出具警示函的行政监管措施。